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一、企業(yè)上市掛牌要求
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》、《中原股權交易中心交易板掛牌業(yè)務規(guī)則》等法律法規(guī)，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市及掛牌主要條件如下：
（一）主板上市條件
1.主體資格：A股發(fā)行主體應是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務院證券管理部門批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發(fā)行股票。
2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務和責任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。
3.獨立性：應具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務、機構以及業(yè)務必須獨立。
4.同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。
5.關聯(lián)交易：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關聯(lián)交易；應完整披露關聯(lián)方關系并按重要性原則恰當披露關聯(lián)交易，關聯(lián)交易價格公允，不存在通過關聯(lián)交易操縱利潤的情形。
6.財務要求：發(fā)行前三年的累計凈利潤超過3,000萬人民幣；發(fā)行前三年累計凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5,000萬人民幣或累計營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；過去三年的財務報告中無虛假記載。
7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛。
8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。
（二）中小板上市條件
1.股本條件：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；發(fā)行后股本總額不少于人民幣5000萬元。
2.財務條件：最新3個會計年度凈利潤均為正，且累計超過人民幣3000萬元；最新3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或最新3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；近一期末不存在未彌補虧損。
（三）創(chuàng)業(yè)板上市條件
1.主體資格：發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續(xù)計算）；
2.股票經(jīng)證監(jiān)會核準已公開發(fā)行；
3.公司股本總額不少于3000萬元；公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
4.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
（四）科創(chuàng)板上市條件（至少符合一項）
1.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元；
2.預計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%；
3.預計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元；
4.預計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元；
5.預計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。
（五）新三板掛牌的條件
1.依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不低于1000萬元；因研發(fā)周期較長導致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。報告期末股本不少于500萬元。報告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股
3.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
4.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導；
6.全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
（六）中原股權交易中心掛牌條件
1.交易板掛牌條件
（1）依法設立且存續(xù)滿十二個月。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（2）業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（3）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
（4）股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；
（5）推薦機構會員推薦并持續(xù)督導；
（6）其他條件。
2.展示板掛牌條件
（1）依法設立，且存續(xù)滿12個月；
（2）主營業(yè)務基本明確，具有較好的市場前景；
（3）管理規(guī)范，合規(guī)經(jīng)營，無失信等法律法規(guī)限制情形；
（4）最近12個月納稅總額不低于5萬元（河南省科技型中小企業(yè)不低于3萬元；國家高新技術企業(yè)豁免納稅條件要求）；
（5）中心要求的其他條件。
3.上市后備板
上市后備板是2018年特在中原股權交易中心增設的，主要服務于省市級政府確定的上市后備企業(yè)、已在證監(jiān)局備案企業(yè)、非因違規(guī)或嚴重虧損摘牌的新三板企業(yè)。其特點有：（1）不強制要求股改；（2）不強制要求財報審計；（3）不強制要求會員推薦；（4）不收掛牌服務費。
二、企業(yè)上市掛牌程序
（一）企業(yè)上市程序
1.改制與設立股份公司
（1）企業(yè)擬定改制重組方案，聘請證券中介機構對方案進行可行性論證；
（2）對擬改制的資產(chǎn)進行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件；
（3）設置公司內(nèi)部組織機構，設立股份有限公司。
2.盡職調(diào)查與輔導
（1）向當?shù)刈C監(jiān)局申報輔導備案；
（2）保薦機構和其他中介對公司進行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓和業(yè)務指導；
（3）完善組織機構和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金投向；
（4）對照發(fā)行上市條件對存在的問題進行整改，準備首次公開發(fā)行申請文件；
（5）當?shù)刈C監(jiān)局對輔導情況進行驗收。
3.申請文件的申報
（1）企業(yè)和證券中介按照證監(jiān)會的要求制作申請文件；
（2）保薦機構進行內(nèi)核并向證監(jiān)會盡職推薦；
（3）符合申報條件的，證監(jiān)會在5個工作日內(nèi)受理申請文件。
4.申請文件的審核
（1）證監(jiān)會對申請文件進行初審，如申報中小板還需征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見，如申報創(chuàng)業(yè)板無需征求意見；
（2）證監(jiān)會向保薦機構反饋意見，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對相關問題進行整改，對審核意見進行回復；
（3）證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，預披露申請文件，召開初審會，形成初審報告；
（4）證監(jiān)會發(fā)審委召開會議對申請文件和初審報告進行審核，對是否同意發(fā)行人上市投票表決；
（5）依據(jù)發(fā)審委審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人申請作出決定。
5.路演、詢價與定價
（1）發(fā)行人在指定報刊、網(wǎng)站全文披露招股說明書及發(fā)行公告等信息；
（2）主承銷商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介和詢價，并確定發(fā)行價格。
6.發(fā)行與上市
（1）根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票；
（2）向證券交易所提交上市申請；
（3）在登記結算公司辦理股份的托管與登記；
（4）在上交所或深交所掛牌上市。
（二）新三板掛牌程序
1.初步盡職調(diào)查與股份改制
（1）確定主辦券商及其他中介機構，簽訂協(xié)議
（2）各中介機構初步盡職調(diào)查，確定改制方案
（3）會計師進場審計，出具改制專項審計報告、驗資報告
（4）律師協(xié)助企業(yè)準備公司章程、發(fā)起人協(xié)議等文件，評估機構出具評估報告
（5）召開創(chuàng)立大會，發(fā)起設立股份公司
（6）工商登記變更手續(xù)
2.申報材料制作
（1）會計師出具兩年一期審計報告
（2）律師完成法律盡職調(diào)查，出具法律意見書
（3）主辦券商組成項目組進行全面盡職調(diào)查，制作盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報告、公開轉讓說明書等申報材料
3.券商內(nèi)核
（1）公司內(nèi)核小組進行審核，出具內(nèi)核意見
（2）項目組根據(jù)內(nèi)核意見，修改和補充備案文件
（3）出具推薦報告
4.報送申請材料，審核掛牌
（1）向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報送掛牌申請材料
（2）全國股份轉讓系統(tǒng)公司對材料進行審查，出具反饋意見
（3）主辦券商組織企業(yè)及其他中介機構進行補充核查，回復反饋意見
（4）全國股份轉讓系統(tǒng)公司審查通過（掛牌）
（5）報證監(jiān)會核準（公開轉讓）
（6）申請股份簡稱及代碼，股份初始登記，掛牌
（三）中原股權交易中心掛牌程序
1.交易板掛牌程序
（1）申請掛牌公司召開董事會和股東（大）會就企業(yè)掛牌及登記托管事項作出決議；
（2）申請掛牌公司與中原股權交易中心推薦中介機構簽訂推薦掛牌及持續(xù)督導協(xié)議，并聘請中原股權交易中心專業(yè)服務機構會員為其提供專業(yè)服務；
（3）中介機構會員按照法律和中原股權交易中心相關規(guī)則對企業(yè)進行盡職調(diào)查，并制作申報材料；
（4）推薦機構完成申報材料，經(jīng)內(nèi)部審核后，報送中原股權交易中心；
（5）中原股權交易中心審核，有意見需要落實反饋的，反饋至中介機構；不同意掛牌的，出具審查意見并結束；同意掛牌的，出具掛牌通知書；
（6）申請掛牌公司與中原股權交易中心簽訂掛牌服務協(xié)議并繳納掛牌初費及年費；
（7）申請掛牌公司申請股份簡稱及代碼，辦理股份登記；
（8）申請掛牌公司掛牌前三日進行信息披露，公司掛牌。
2.展示板掛牌程序
（1）申請展示聘請中原股權交易中心中介會員單位提供展示推薦服務；
（2）推薦機構按照法律和中原股權交易中心相關規(guī)則為企業(yè)制作展示申報材料并報送中原股權交易中心；
（3）中原股權交易中心審核，有意見需要落實反饋的，反饋至中介機構；不同意展示的，出具審查意見并結束；同意掛牌的，出具受理通知書；
（4）企業(yè)信息展示。